Finance Compliance

Noch nie war Compliance im Finanzdienstleistungssektor so wichtig wie heute

Rekordbußgelder der BaFin in Millionenhöhe gegen Banken aufgrund von Verstößen gegen die nach dem Geldwäschegesetz (GwG) vorgeschriebene Pflicht zur vollständigen, richtigen und rechtzeitigen Abgabe von Verdachtsmeldungen sind ein Meilenstein für die Bedeutung der Compliance in der Finanzdienstleistungsbranche. Sie zeigen die Entschlossenheit der BaFin und insbesondere ihres neuen Präsidenten, die Einhaltung der Geldwäschevorschriften in Deutschland auch mit Hilfe empfindlicher Bußgelder durchzusetzen. 

Compliance im Finanzdienstleistungssektor umfasst:

• Geldwäschebekämpfungsmaßnahmen
• Bekämpfung der Terrorismusfinanzierung
• Betrugsbekämpfung
• Einhaltung von Finanzsanktionen
• Maßnahmen zur Einhaltung der MiFiD Compliance-Anforderungen

Unser Hogan Lovells OneFinance Compliance Team unterstützt Sie bei:

• der Durchführung von Kontrollmaßnahmen zur Erstellung einer Bestandsaufnahme
• der Entwicklung einer Strategie auf der Grundlage der Prüfungsergebnisse
• Trainings im Zusammenhang mit (Sonder-)Prüfungen
• der Implementierung von weiteren Präventivmaßnahmen