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Finance Compliance

Compliance im Finanzdienstleistungssektor

Aktuelle Trends, Themen und Termine

Noch nie war Compliance im Finanzdienstleistungssektor so wichtig wie heute

Rekordbußgelder der BaFin in Millionenhöhe gegen Banken aufgrund von Verstößen gegen die nach dem Geldwäschegesetz (GwG) vorgeschriebene Pflicht zur vollständigen, richtigen und rechtzeitigen Abgabe von Verdachtsmeldungen sind ein Meilenstein für die Bedeutung der Compliance in der Finanzdienstleistungsbranche. Sie zeigen die Entschlossenheit der BaFin und insbesondere ihres neuen Präsidenten, die Einhaltung der Geldwäschevorschriften in Deutschland auch mit Hilfe empfindlicher Bußgelder durchzusetzen.

Compliance im Finanzdienstleistungssektor umfasst:

Geldwäschebekämpfungsmaßnahmen
Bekämpfung der Terrorismusfinanzierung
Betrugsbekämpfung
Einhaltung von Finanzsanktionen
Maßnahmen zur Einhaltung der MiFiD Compliance-Anforderungen

Unser Hogan Lovells OneFinance Compliance Team unterstützt Sie bei:

der Durchführung von Kontrollmaßnahmen zur Erstellung einer Bestandsaufnahme
der Entwicklung einer Strategie auf der Grundlage der Prüfungsergebnisse
Trainings im Zusammenhang mit (Sonder-)Prüfungen
der Implementierung von weiteren Präventivmaßnahmen

Compliance in the Financial Services Sector

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6. Dezember 2024

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Corporate Finance Academy 2024

26. - 28. November 2024 I jeweils 09:00 - 18:00 Uhr I Registrierung ab 08:30 Uhr | Live und Online

Wir freuen uns, dass wir Ihnen auch in diesem Jahr unsere Corporate Finance Academy in Frankfurt anbieten können. Sie findet vom 26. bis 28. November 2024 statt.

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26. November 2024

Unter gemeinsamer Leitung der Frankfurter Partner Prof. Dr. Michael Schlitt und Dr. Tim Brandi sowie des Münchener Counsels Dr. Sebastian Biller hat die globale Wirtschaftskanzlei...

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