美国工业安全局将44家中国企业列入出口管制实体名单

目前,拥有在华业务的公司的出口合规依然是个复杂的问题。2018年8月1日,美国商务部工业安全局(BIS)扩充了出口管制实体名单(Entity List),对与中国8家实体及36个附属机构相关的交易施加了限制。[1] 该44家中国机构包括大型国有企业及其子公司和半导体产业高科技研究机构。美国工业安全局在相关通知中并未给出宽限期,通知所附指定及限制政策发布后即刻生效。该限制政策一经发布即对美国本土与外国公司、高校等组织产生了影响。

美国工业安全局认为某些中国企业的行为“违背了美国国家安全和外交政策利益”,因此将这些企业纳入管制名单。美国工业安全局还发现一部分实体“参与非法采购商品或技术在中国境内用于未经授权的军事最终用途。”

美国工业安全局对名单上的所有企业提出了出口许可要求。这些许可要求独立于《出口管理条例》( EAR)对受管制产品的许可要求并对其进行了补充。在此次名单扩充过程中,美国工业安全局选择对被列入企业采取最严格管制规定。比如,名单外公司向实体名单中公司出口、再出口或(国内)转移受《出口管理条例》管控的任何货物前均必须获得许可。此外,美国工业安全局针对所有新增加实体提出了一项许可审查政策,即“否决推定原则”。在该原则下,若无特殊理由,美国工业安全局基本不会授予向名单内实体出口、再出口或(国内)转移受《出口管理条例》管控之货物的许可。最后,对名单内新增实体的任何出口、再出口或(国内)转移无一例外均须提前获得许可。

尽管《出口管理条例》中的某些许可要求适用于相关实体,比如母公司、子公司、姊妹公司等,但出口管制实体名单所规定之许可要求的效力却不延伸至这些具有独立法律人格的实体,除非名单中做出了特别指定。若该等具有独立法律人格的实体被美国工业安全局认定目前正担任名单内实体的代理公司、掩护公司或空壳公司,助其逃避出口管制实体名单的管制,则该等与新增实体的关联机构存在业务往来的公司如果就受《出口管理条例》管控的货物、已出口或明知已违规或即将违规仍欲出口的货物的全部或部分提供出售、转移、出口、再出口、融资、订购、购买、搬运、窝藏、保存、使用、出借、处置、运输、转运或其他服务时,便可能违反《出口管理条例》与其中的第十类一般禁止。因此,与新增企业关联机构存在业务往来的公司必须谨慎了解相关中国实体的复杂公司结构,做好法律尽职调查,准确认清相关实体之间的关系。


[1]美国工业安全局还对出口管制实体名单的一项内容进行了修改,要求中国额外提供相关企业的地址及名称。


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