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Olaf Bausch

Associate
Frankfurt

Olaf Bausch

Olaf Bauschs Expertise liegt im Bereich des Aufsichtsrechts mit den Schwerpunkten Kreditwesen-, Wertpapierhandels-, Geldwäsche- und Zahlungsdiensteaufsichtsgesetz. Aufgrund seiner Erfahrungen berät er unsere Mandanten im Aufsichtsrecht projektbezogen bei der praktischen Implementierung der aufsichtsrechtlichen Anforderungen sowie der aufsichtskonformen Aufbau- und Ablauforganisation.

Nach seinem Studienabschluss als Diplom Wirtschaftsjurist war Olaf Bausch bei der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) tätig und beaufsichtigte Finanzdienstleistungsinstitute. Seine weiteren Stationen übte er als Leiter in Legal and Compliance in einer Wertpapierhandelsbank sowie als Head of Compliance Germany bei einem weltweit tätigen Broker aus. Zusätzlich war Olaf Bausch während dieser Zeit als Compliance-Beauftragter und Geldwäschebeauftragter gegenüber der BaFin angezeigt und akzeptiert.

Beratungshighlights

Beratung von Zahlungsinstituten beim Aufbau eines aufsichtsrechtlichen Meldewesens.

Beratung eines international operierenden Glücksspielanbieters bei der Umsetzung der Anforderungen des Geldwäschegesetzes.

Projektbezogener Aufbau eines Organisationshandbuches für ein großes deutsches Zahlungsinstitut.

Beratung eines Unternehmens bei der Erarbeitung und Stellung eines Antrages zur Erteilung einer Erlaubnis als Finanzdienstleistungsinstitut.

Beratung einer EU-Zweigniederlassung einer französischen Großbank bei der Erstellung und Implementierung der deutschen WpHG- und GwG- Anforderungen.

Aufbau und Umsetzung der Sorgfalts- und Organisationspflichten des Geldwäschegesetzes bei zahlreichen Güterhändlern, insbesondere bei Juwelieren.

Ausbildung und Zulassungen

Ausbildung

  • Diplom-Wirtschaftsjurist (FH), FHTW Berlin, 2004

Publikationen und Veranstaltungen

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