美国正式重启对伊朗长臂制裁,有伊朗业务中资企业需密切关注

随着美国2018年5月8日退出伊朗核协议并公告了90天过渡期届满(关于该公告的更多详细信息,请参见我们之前发布的客户通讯),美国开始重新实行对伊朗的核相关制裁。8月6日,美国总统发布了新的伊朗相关行政命令(新伊朗行政命令),该命令重新实行此前四项行政命令中的相关规定并撤销两项行政命令,但被撤销的行政命令中规定的限制已经纳入新伊朗行政命令中,因此,撤销行政命令并没有减轻制裁。[1]就新伊朗行政命令而言,美国财政部海外资产控制办公室(OFAC)发布了新的常见问题解答手册(FAQ),修订了与2012年《伊朗自由和反扩散法》相关的常见问题解答手册,并修正了2018年5月8日发布的与美国退出伊朗核协议有关的常见问题解答手册

这些制裁多是影响非美国公司的长臂制裁,因此有伊朗业务的中资企业应当密切关注。

截至2018年8月7日,新伊朗行政命令的一般影响

在90天过渡期结束后,截至2018年8月7日,新伊朗行政命令规定以下事项成为可制裁事项:

  • 伊朗政府购买或收购美元纸币;
  • 伊朗的黄金和其他贵金属交易;
  • 直接或间接向或从伊朗出售、供应或转移石墨;原材料或半成品金属,如铝和钢;煤炭;和用于集成工业流程的软件;
  • 与购买或出售伊朗货币里亚尔或在伊朗境外维护以里亚尔计价的大额资金或账户有关的重大交易;
  • 与伊朗发行主权债务有关的活动;以及
  • 涉及伊朗“汽车行业”的重大交易,因为该术语在新伊朗行政命令中进行了界定。

此外,OFAC签发的部分过渡通用许可(GL)于2018年8月7日到期。上述通用许可曾允许开展与向美国进口伊朗原产地毯和食品相关的过渡活动,依据与《关于向伊朗出口或再出口商用客机及相关零部件和服务的许可证政策声明》(JCPOA SLP)相关的已签发的特定许可而开展的活动,以及依据与JCPOA SLP下所授权活动的或有合同相关的I类通用许可而开展的活动。与此前根据H类通用许可中的授权开展的活动相关的被允许开展的过渡活动将于2018年11月5日到期。

2018年11月5日的一般影响

新伊朗行政命令中规定的某些制裁仅适用于2018年11月5日或之后发生的活动。这些制裁将在2018年5月8日宣布的180天过渡期届满后重新实行,并将针对涉及以下情形的活动:

  • 对于伊朗港口经营者、航运和造船行业的制裁,包括对伊朗伊斯兰共和国航运公司(IRISL)、伊朗南方航运或其关联企业的制裁;
  • 对于与下列公司进行的石油类交易的制裁:伊朗国家石油公司(NIOC)、Naftiran 国际贸易公司(NICO)、伊朗国家油轮公司(NITC)等,包括从伊朗购买石油、石油产品或石化产品;
  • 对于外国金融机构与伊朗中央银行(CBI)和2012财政年度《美国国防授权法案》(NDAA 2012)第1245条中指定的伊朗金融机构进行交易的制裁;
  • 对于向伊朗中央银行和《全面制裁伊朗、问责和撤资法案》(CISADA)第104(c)(2)(E)(ii)条中所描述的伊朗金融机构提供特定金融信息服务的制裁;
  • 对于提供承销服务、保险或再保险的制裁;以及
  • 对于伊朗能源业的制裁。

OFAC发布的值得注意的新伊朗常见问题解答手册

OFAC发布了很多与新伊朗行政命令之发布有关的常见问题解答手册。FAQ 615提醒购买伊朗原油的非美国当事人,在2018年11月5日或之后,新伊朗行政命令授权制裁以下行为,即所在辖区不具备2012财政年度《美国国防授权法案》相关条款中所述的大幅减少豁免的当事人购买石油或石油产品以及与NIOC和NICO 开展重大交易。因此,如果某个国家没有获得此类豁免,购买伊朗原油会面临遭受美国次级制裁。

此外,FAQ 624指出,新伊朗行政命令授权冻结在2018年11月5日或之后确定的具有以下情形的人员的财产和财产权益,即曾为《特别指定国民和封锁人员名单》(SDN名单)上的任何伊朗人士或SDN名单上的任何其他人士(其财产和财产权益根据第13599号行政命令或新伊朗行政命令第1(a)条进行冻结)提供重大协助、赞助或就提供给上述人士的货物或服务提供财务、物质或技术支持,或为上述人士提供支持(在两种情况下都不包括伊朗存托机构,该等存托机构的财产和财产权益仅根据第13599号行政命令进行冻结)。

最后,在对2018年5月8日发布的常见问题解答手册的修订中,OFAC确认通用许可允许向伊朗出口或再出口农产品、食品、药品和医疗产品,除非该等产品涉及某些受制裁的人员或行为(参见FAQ 2.7)。

OFAC 2018年5月8日发布的公开指南中提及了上述行动,OFAC在公开指南中宣布将分别于2018年8月7日和2018年11月5日重新实施主要和次级制裁。欲了解更多信息,请参阅我们有关 OFAC 2018年5月8日指南的通讯以及OFAC于2018年6月27日对《伊朗交易和制裁条例》(ITSR)进行修订并撤销H类和I类通用许可的通讯

我们将持续密切关注这一领域并及时更新相关信息。

[1] 具体而言,新伊朗行政命令重新实行第13574、13590、13622和13645号行政命令中的相关规定。为明确和整合起见,新伊朗行政命令还撤销了第13716和13628号行政命令,但其继续实行该等行政命令中规定的制裁。


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